泰邦咨詢(xún)公司服務(wù)過(guò)的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



（八）未經(jīng)登記開(kāi)展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，法律、行政法規另有規定的除外；轉讓私募股權管理公司牌照根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，IPO的新股認購不屬于私募股權基金投資范圍



（二）私募股權基金不低于1000萬(wàn)元人民幣，其中創(chuàng )業(yè)投資基金備案時(shí)首期實(shí)繳資金不低于500萬(wàn)元人民幣，但應當在基金合同中約定備案后6個(gè)月內完成符合前述初始募集規模要求的實(shí)繳出資；轉讓私募股權管理公司牌照不可以聘請給該私募基金管理人出具過(guò)登記法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所自然人出資人的出資能力材料包括，銀行賬戶(hù)存款或理財產(chǎn)品（應當提交近半年銀行單據或金融資產(chǎn)證明）、固定資產(chǎn)（應當提交非首套房屋產(chǎn)權文件或其他固定資產(chǎn)價(jià)值評估材料）等材料


私募基金管理人實(shí)際控制權發(fā)生變更的，應當就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見(jiàn)書(shū)，協(xié)會(huì )按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進(jìn)行核查 私募基金管理人通過(guò)欺騙、賄賂或者以規避監管、自律管理為目的與中介機構違規合作等不正當手段辦理登記備案相關(guān)業(yè)務(wù)的，協(xié)會(huì )撤銷(xiāo)相關(guān)私募基金管理人登記、私募基金備案答：私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍應當符合《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》等相關(guān)規定    
（一）及其授權機構通過(guò)直接出資、委托出資或者以注資企業(yè)方式出資設立的；轉讓私募股權管理公司牌照因人員、股權、協(xié)議安排、業(yè)務(wù)合作等實(shí)際可能存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的相關(guān)方，應當按照實(shí)質(zhì)重于形式原則進(jìn)行披露


第八十六條 （四）在受境外金融監管部門(mén)監管的資產(chǎn)管理機構從事證券資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，其任職的資產(chǎn)管理機構應當具備良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)； 答 第五十八條 第十八條 私募基金管理人應當按照以下情形，如實(shí)向協(xié)會(huì )披露關(guān)聯(lián)方登記信息、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等基本信息：
（五）在存在重大風(fēng)險或者嚴重負面輿情的機構、被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)登記的機構任職；轉讓私募股權管理公司牌照第四十條 第三條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人為上市公司或者上市公司實(shí)際控制人的，該上市公司應當具有良好的財務(wù)狀況，并按照規定履行內部決策和信息披露程序，建立業(yè)務(wù)隔離制度，防范利益沖突


相關(guān)情形消失后，私募基金管理人可以提請恢復辦理變更，辦理時(shí)限自恢復之日起繼續計算 （十二）玩忽職守，不按照監管規定或者合同約定履行職責；非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營(yíng)性收入，應當結合成立時(shí)間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營(yíng)收情況等說(shuō)明收入來(lái)源合理與合法性，并提交審計報告等材料  
（一）被證監會(huì )及其派出機構認定為不適當人選或者被協(xié)會(huì )采取加入黑名單的紀律處分措施，期限尚未屆滿(mǎn)；轉讓私募股權管理公司牌照證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )



復印件需加蓋申請機構公章，多頁(yè)加蓋騎縫章              （三）實(shí)際控制人：是指通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠實(shí)際支配私募基金管理人運營(yíng)的自然人、法人或者其他組織
（3）是否已建立與所控制的私募基金管理人的管理規模、業(yè)務(wù)情況相適應的持續合規和風(fēng)險管理體系，并說(shuō)明在保障私募基金管理人自主經(jīng)營(yíng)的前提下，對私募基金管理人的合規監督、檢查的具體安排轉讓私募股權管理公司牌照（二）本辦法第二十五條款第三項至第六項規定的情形；


答：根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，銀行承兌票據不屬于私募證券類(lèi)基金投資范圍              私募基金的托管人不得超過(guò)一家。
根據《登記備案辦法》第七十六條的規定，私募基金管理人應當在登記后12個(gè)月內備案自主發(fā)行的私募基金，登記后12個(gè)月內未備案自主發(fā)行的私募基金的，協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其私募基金管理人登記并予以公示轉讓私募股權管理公司牌照（一）因犯有賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰；


第七十八條 第九條 私募證券基金管理人的實(shí)際控制人為自然人的，《登記備案辦法》第九條款第三項規定的相關(guān)經(jīng)驗包括：因自然災害等不可抗力導致無(wú)法按要求及時(shí)報送相關(guān)信息的，協(xié)會(huì )可以視情形延長(cháng)報送時(shí)限非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營(yíng)性收入，應當結合成立時(shí)間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營(yíng)收情況等說(shuō)明收入來(lái)源合理與合法性，并提交審計報告等材料