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????第二十三條 公開(kāi)募集基金的基金管理人應當從管理基金的報酬中計提風(fēng)險準備金私募基金管理人公司注冊

私募基金管理人應當完善防火墻等隔離機制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù)，與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采取辦公場(chǎng)所、人員、財務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施，切實(shí)防范內幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、利益沖突和利益輸送




????公開(kāi)募集基金的基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續，新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應當及時(shí)接收私募基金管理人公司注冊

第六十三條　公募基金管理人應當按照規定向證監會(huì )派出機構報送下列材料：

（一）經(jīng)符合《證券法》規定的會(huì )計師事務(wù)所審計的年度報告；

（二）由符合《證券法》規定的會(huì )計師事務(wù)所出具的針對業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的內部控制年度評價(jià)報告、基金管理公司子公司內部控制年度評價(jià)報告；

（三）證監會(huì )及其派出機構根據審慎監管原則要求報送的其他材料

基金管理公司應當將子公司和分支機構等的業(yè)務(wù)活動(dòng)、合規管理、風(fēng)險管理、信息技術(shù)系統、財務(wù)管理、人員考核等納入統一管理體系，相關(guān)分工或者授權應當明確、合理，不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營(yíng)，不得讓渡職責，保障母子公司穩健運營(yíng)



????第七章 公開(kāi)募集基金的投資與信息披露
????第七十二條 基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，除國院證券監督管理機構另有規定外，應當采用資產(chǎn)組合的方式 
????第十章 非公開(kāi)募集基金
????第八十八條 非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)二百人

第五十七條　公募基金管理人被采取風(fēng)險處置措施的，公募基金管理人的主要股東應當召集其他股東和相關(guān)當事人，按照有利于基金份額持有人利益的原則妥善處理相關(guān)事宜；公募基金管理人及其股東、董事、監事、**管理人員和關(guān)鍵崗位人員應當履行相關(guān)職責，不得擅自離崗、離職、離境    

????第十四章 法律責任
????百二十條 違反本法規定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款私募基金管理人公司注冊基金管理公司的總經(jīng)理應當為董事會(huì )成員



至少3名高管具備股權投基金管理運作經(jīng)驗或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗 

二、已登記的私募基金管理人在《辦法》施行后提交辦理除實(shí)際控制權外的登記備案信息變更的，相關(guān)變更事項應當符合《辦法》的規定 章　總　　則


條　為規范公開(kāi)募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公募基金）管理業(yè)務(wù)，加強對公募基金管理人的監督管理，保護基金份額持有人及相關(guān)當事人合法權益，促進(jìn)公募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據《證券投資基金法》、《證券法》、《公》和其他有關(guān)法律、行政法規，制定本辦法


第五條　基金業(yè)協(xié)會(huì )依據法律、行政法規、證監會(huì )的規定和自律規則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)、其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施自律管理私募基金管理人公司注冊
私募發(fā)行
編輯?播報
在國外，對私募集金的控制重點(diǎn)放在了對“私募發(fā)行”這個(gè)環(huán)節的規制上


董事會(huì )和董事長(cháng)不得越權干預經(jīng)理層的具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)             
????第八十七條 基金份額持有人大會(huì )應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)


子公司注冊資本應當與擬從事業(yè)務(wù)相匹配，且必須以貨幣資金實(shí)繳；子公司應當具備符合規定的名稱(chēng)、場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)范圍、管理制度、安全防范設施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施私募基金管理人公司注冊
????第六十三條 基金份額上市交易，應當符合下列條件：
????（一）基金的募集符合本法規定；
????（二）基金合同期限為五年以上；
????（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；
????（四）基金份額持有人不少于一千人；
????（五）基金份額上市交易規則規定的其他條件


財務(wù)狀況持續惡化的，證監會(huì )可以責令其進(jìn)行停業(yè)整頓             
????第三章 基金托管人
????第三十三條 基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任


第七條 協(xié)會(huì )按照分類(lèi)管理、扶優(yōu)限劣的原則，對私募基金管理人和私募基金實(shí)施差異化自律管理和行業(yè)服務(wù)私募基金管理人公司注冊 ????第十三條 設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國證券監督管理機構批準： ????（一）有符合本法和《中華人民共和國公》規定的章程； ????（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本； ????（三）主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，資產(chǎn)規模達到國院規定的標準，最近三年沒(méi)有違法記錄； ????（四）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數； ????（五）董事、監事、**管理人員具備相應的任職條件； ????（六）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施； ????（七）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風(fēng)險控制制度； ????（八）法律、行政法規規定的和經(jīng)國院批準的國院證券監督管理機構規定的其他條件