泰邦咨詢(xún)公司服務(wù)過(guò)的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



????第十四條 國院證券監督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起六個(gè)月內依照本法第十三條規定的條件和審慎監管原則進(jìn)行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說(shuō)明理由四川場(chǎng)外期權532公司代辦

第六條 協(xié)會(huì )依法制定章程和行業(yè)自律規則，對私募基金行業(yè)進(jìn)行自律管理，保護投資者合法權益，協(xié)調行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展




????第四十九條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì )可以設立日常機構，行使下列職權：
????（一）召集基金份額持有人大會(huì )；
????（二）提請更換基金管理人、基金托管人；
????（三）監督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動(dòng)；
????（四）提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
????（五）基金合同約定的其他職權四川場(chǎng)外期權532公司代辦未經(jīng)證監會(huì )和國院有關(guān)主管部門(mén)同意，任何單位和個(gè)人不得擅自向境外提供與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的文件和資料基金管理公司從事各項業(yè)務(wù)應當堅持審慎經(jīng)營(yíng)原則



????運用基金財產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國院證券監督管理機構的規定，并履行信息披露義務(wù) 
????第九十六條 基金管理人、基金托管人應當按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息

第四十三條　基金管理公司設立境內子公司的，應當符合本辦法第四十二條款的規定，且符合下列條件：

（一）基金管理公司應當以自有資金出資設立子公司；原則上應當全資持有，證監會(huì )另有規定的除外；

（二）不得存在任何形式股權代持；

（三）基金管理公司具備與擬設子公司相適應的專(zhuān)業(yè)管理、合規及風(fēng)險管理能力和經(jīng)驗；擁有足夠的財務(wù)盈余，能夠滿(mǎn)足子公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要；已建成能夠覆蓋子公司的管控機制和系統；具備較強的抗風(fēng)險能力；

（四）基金管理公司對完善子公司治理結構、推動(dòng)子公司長(cháng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計劃安排；對子公司可能無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)等情況，有合理有效的風(fēng)險處置預案；

（五）證監會(huì )規定的其他條件    

????百一十二條 基金行業(yè)協(xié)會(huì )履行下列職責：
????（一）教育和組織會(huì )員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益；
????（二）依法維護會(huì )員的合法權益，反映會(huì )員的建議和要求；
????（三）制定和實(shí)施行業(yè)自律規則，監督、檢查會(huì )員及其從業(yè)人員的執業(yè)行為，對違反自律規則和協(xié)會(huì )章程的，按照規定給予紀律處分；
????（四）制定行業(yè)執業(yè)標準和業(yè)務(wù)規范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)、管理和業(yè)務(wù)培訓；
????（五）提供會(huì )員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng )新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)；
????（六）對會(huì )員之間、會(huì )員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)進(jìn)行調解；
????（七）依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案；
????（八）協(xié)會(huì )章程規定的其他職責四川場(chǎng)外期權532公司代辦基金管理公司的股東、實(shí)際控制人應當通過(guò)股東（大）會(huì )依法行使權利



????百三十八條 基金銷(xiāo)售機構未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導其購買(mǎi)與其風(fēng)險承擔能力不相當的基金產(chǎn)品的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) 

私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機構等與所在機構存在利益沖突的機構兼職，或者成為其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人 

第十二條　基金管理公司由自然人作為主要股東發(fā)起設立的，其他股東應當為符合條件的自然人、金融機構或者管理金融機構的機構，證監會(huì )另有規定的除外
下列情形不計入參股、控制基金管理公司的數量：

（一）直接持有和間接控制基金管理公司股權的比例低于5%；

（二）為實(shí)施基金管理公司并購重組所做的過(guò)渡期安排；

（三）基金管理公司設立從事公募基金管理業(yè)務(wù)的子公司；

（四）證監會(huì )認可的其他情形四川場(chǎng)外期權532公司代辦
????百三十六條 違反本法規定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開(kāi)募集資金或者基金份額的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款



????前款規定的文件應當真實(shí)、準確、完整 
????基金管理人、基金托管人應當加入基金行業(yè)協(xié)會(huì )，基金服務(wù)機構可以加入基金行業(yè)協(xié)會(huì )

第五十條　證監會(huì )或者其派出機構決定責令公募基金管理人停業(yè)整頓的，公募基金管理人應當自責令停業(yè)整頓決定生效之日起1個(gè)月內提交整頓計劃，并取得證監會(huì )或者其派出機構認可  


第十五條　同一主體或者受同一主體控制的不同主體參股基金管理公司的數量不得超過(guò)2家，其中控制基金管理公司的數量不得超過(guò)1家四川場(chǎng)外期權532公司代辦但由于缺乏有效的監管，一些私募都是急功近利地追求投資回報，甚至鋌而走險





第二十八條　公募基金管理人可以委托良好的基金服務(wù)機構，代為辦理公募基金的份額登記、核算、估值、投資顧問(wèn)、資產(chǎn)評估、不動(dòng)產(chǎn)項目運營(yíng)管理等業(yè)務(wù)，但公募基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除             
????非公開(kāi)募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種


子公司注冊資本應當與擬從事業(yè)務(wù)相匹配，且必須以貨幣資金實(shí)繳；子公司應當具備符合規定的名稱(chēng)、場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)范圍、管理制度、安全防范設施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施四川場(chǎng)外期權532公司代辦
????第六十六條 開(kāi)放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機構辦理


《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監會(huì )令第166號）、《資產(chǎn)管理機構開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2013〕10號）廢止             
????第四十三條 基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會(huì )應當在六個(gè)月內選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前，由國院證券監督管理機構臨時(shí)基金托管人


第九條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人：

（一）未以合法自有資金出資，以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金出資，違規通過(guò)委托他人或者接受他人委托方式持有股權、財產(chǎn)份額，存在循環(huán)出資、交叉持股、結構復雜等情形，隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系；

（二）治理結構不健全，運作不規范、不穩定，不具備良好的財務(wù)狀況，資產(chǎn)負債和杠桿比例不適當，不具有與私募基金管理人經(jīng)營(yíng)狀況相匹配的持續資本補充能力；

（三）控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人沒(méi)有經(jīng)營(yíng)、管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗，或者相關(guān)經(jīng)驗不足5年；

（四）控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)；

（五）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他情形四川場(chǎng)外期權532公司代辦 ????第十九條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事、**管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的及其他活動(dòng)


對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款
????對基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng)，應當符合有關(guān)法律、行政法規的規定，不得有本法第七十八條所列行為

第四十四條　基金管理公司應當強化對子公司和分支機構等的管控，建立健全覆蓋整體的合規管理、風(fēng)險管理和稽核審計體系