境內投資主體辦理境外投資備案（核準）等手續時(shí)，除按照《境外投資管理辦法》要求在本系統內提交《境外投資（機構）備案（申請）表》外，還需按本通知要求以紙質(zhì)形式向商務(wù)主管部門(mén)提交材料。

一、境內投資主體在辦理對外投資設立境外企業(yè)備案或核準手續，需提交以下材料：

（一）辦理備案手續：

1.《境外投資備案表》；。

2.營(yíng)業(yè)執照復印件；

3.對外投資設立企業(yè)或并購相關(guān)章程（或合同、協(xié)議）；

4.相關(guān)董事會(huì )決議或內部決議；

5.前期工作落實(shí)情況說(shuō)明（包括可研報告、投資資金來(lái)源情況的說(shuō)明、投資環(huán)境分析評價(jià)等）；

6.境外投資真實(shí)性承諾書(shū)；

7.屬于并購類(lèi)對外投資的，除上述材料外，還需提交盡職調查報告和《境外并購事項前期報告表》；

8.根據真實(shí)性審查工作需要，如有其它材料要求，將另行通知。

（二）辦理核準手續，除提交（一）中第2至8項材料外，還需提交以下材料：

1.申請書(shū)（主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱(chēng)、股權結構、投資金額、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、投資資金來(lái)源、投資具體內容等）；

2.《境外投資申請表》；

3.涉及敏感行業(yè)的，還需提交有關(guān)部門(mén)對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準予出口的材料。

二、境內投資主體辦理設立境外機構備案或核準手續，需提交以下材料：

1.《境外機構備案表》或《境外機構申請表》；

2.營(yíng)業(yè)執照復印件；

3.設立境外機構的內部決議；

4.設立境外機構真實(shí)性承諾書(shū)；

5.根據真實(shí)性審查工作需要，如有其它材料要求，將另行通知。

設立境外機構屬核準類(lèi)情形的，除上述材料外，還需提交申請書(shū)（主要包括國內主體情況、境外機構名稱(chēng)、開(kāi)辦費、境外機構負責人情況簡(jiǎn)介、設立境外機構事由等。）

三、辦理《企業(yè)境外投資證書(shū)》載明的境外投資事項的變更手續，需提交以下材料：

（一）涉及境外企業(yè)增（減）資情形時(shí)：

1.原《企業(yè)境外投資證書(shū)》復印件；

2.《境外投資備案表》或《境外投資申請表》；

3.營(yíng)業(yè)執照復印件；

4.相關(guān)董事會(huì )決議或相關(guān)部門(mén)內部決議；

5.境外投資真實(shí)性承諾書(shū)；

6.涉及增資的，還需提交投資資金來(lái)源說(shuō)明。

境外投資事項屬核準類(lèi)情形的，還需提交申請書(shū)（主要包括投資主體情況、增/減資事由說(shuō)明等）。

（二）涉及投資主體變更情形時(shí)，受讓方需提交以下材料：

1. 原《企業(yè)境外投資證書(shū)》復印件；

2.《境外投資備案表》或《境外投資申請表》；

3.營(yíng)業(yè)執照復印件；

4.受讓方相關(guān)董事會(huì )決議或內部決議；

5.境外投資真實(shí)性承諾書(shū)；

境外投資事項屬核準類(lèi)情形的，還需提交申請書(shū)（主要包括投資主體情況、投資主體變更事由說(shuō)明等）。 境外機構此類(lèi)變更參照上述要求執行。

（三）涉及境內投資主體名稱(chēng)變更等其他情形時(shí)：

1. 原《企業(yè)境外投資證書(shū)》復印件；

2.《境外投資備案表》或《境外投資申請表》；

3.營(yíng)業(yè)執照復印件；

4.該變更事項說(shuō)明。

境外投資事項屬核準類(lèi)情形的，還需提交申請書(shū)（主要包括投資主體情況、投資主體名稱(chēng)變更事由說(shuō)明等。） 境外機構此類(lèi)變更參照上述要求執行。

四、材料蓋章或簽字要求

《境外投資（機構）備案（申請）表》、境外投資（機構）真實(shí)性承諾書(shū)（需由作出境外投資決定的相關(guān)決策人員簽字）、《境外并購事項前期報告表》、申請書(shū)需蓋境內投資主體印章；如為央企，還需加蓋集團總部印章。相關(guān)董事會(huì )決議或內部決議需蓋境內投資主體印章。

備案材料準清單的注意事項:

系統申報企業(yè)需按照“5+2”要求遞交申請材料：

1、“2”表示《境外投資備案表》或《境外投資申請表》，以及營(yíng)業(yè)執照復印件（商務(wù)部系統填報后打?。?。

2、“5”具體包括以下方面：

1）對外投資設立企業(yè)或并購相關(guān)章程（或合同、協(xié)議）：新設公司，提供境外公司設立章程（無(wú)中文原件的須提供中文翻譯件，并加蓋公章；未設立企業(yè)可由國內主體自行擬定相關(guān)章程，并加蓋國內主體簽章），境外企業(yè)已設立企業(yè)或合資新設企業(yè)需提供境外注冊法律文書(shū)材料；并購項目，須提供境外并購標的方的并購協(xié)議等材料（外文件須附上關(guān)鍵頁(yè)翻譯）；

2）相關(guān)董事會(huì )決議或出資決議：境內出資企業(yè)的出資決議，需要相關(guān)決定人簽字并加蓋公章。法人或者具體要求，根據企業(yè)架構及性質(zhì)，視投資主體公司章程約定的法律效應而定；

3）前期工作落實(shí)情況說(shuō)明（包括盡職調查、可研報告、投資資金來(lái)源情況的說(shuō)明、投資環(huán)境分析評價(jià)等）：并購類(lèi)提供盡職調查，須第三方出具（法律事務(wù)所或咨詢(xún)公司等），主要包括：主體合法性調查、主要財產(chǎn)狀況調查、資信狀況調查、債權債務(wù)情況調查等；非并購類(lèi)提供可研報告，主要包括：項目概況、企業(yè)基本情況、投資的必要性、項目總投資、資金來(lái)源和資金構成、人員培訓及技術(shù)來(lái)源、項目實(shí)施進(jìn)度計劃、項目經(jīng)濟收益和社會(huì )性效益分析等。無(wú)固定格式，重點(diǎn)說(shuō)明項目真實(shí)性、投資合理性、風(fēng)險可控性及回報可期性。投資環(huán)境分析評價(jià)包括：投資行業(yè)的選擇，投資環(huán)境選擇的原因、物價(jià)水平、勞動(dòng)力、交通運輸、市場(chǎng)規模、其他基礎設施、總分核算與分析等。投資資金來(lái)源說(shuō)明需單獨出具（銀行貸款須附上銀行項目授信；自有資金購匯須附上近期銀行水單；自有外匯須附上外匯賬戶(hù)資產(chǎn)證明）。

4）境外投資真實(shí)性承諾書(shū)：在線(xiàn)填報時(shí)下載填寫(xiě)（須簽字并附上身份證復印件。如無(wú)特殊情況，人員應和出資決議一致）

5）屬于并購類(lèi)對外投資的，還需在線(xiàn)提交《境外并購事項前期報告表》。

五、項目規模相關(guān)說(shuō)明

(1)1億美金以下項目，地市級審核；

(2)1-3億美金項目，地市級審核后報省級審核；

(3)3億美金以上項目，逐級轉報guojiaji審核。

注：近期申報流程變化較大，省廳也在研究申報操作指南，故時(shí)間周期無(wú)法把握，請各企業(yè)在工作安排上留足提前量。

六、項目備案后企業(yè)義務(wù)

企業(yè)領(lǐng)取境外投資備案證書(shū)后，務(wù)必登錄（商務(wù)部統一業(yè)務(wù)平臺：）做好統計、報告和報到登記等相關(guān)工作。

1、統計月報

發(fā)生對外直接投資，如資金、實(shí)物出資后，登錄平臺，填報中方實(shí)際投資的相關(guān)數據

業(yè)務(wù)辦理>統計類(lèi)>對外直接投資統計>月報信息管理

（注：首次進(jìn)入需完善國內主體信息并完成新備案項目基本信息錄入。）

2、報到登記

境外企業(yè)按規定應到駐外使領(lǐng)館經(jīng)商處報到登記，發(fā)證日期為2019年7月1日之后的境外企業(yè)/機構可登錄商務(wù)部平臺報到登記

業(yè)務(wù)辦理>業(yè)務(wù)類(lèi)>備案（核準）報告>報到登記

發(fā)證日期為2019年7月1日之前的境外企業(yè)/機構登錄商務(wù)部平臺上傳報道回執

3、統計年報

每年6月30日前完成上一年度境外項目的年報信息填報（包括境內外企業(yè)財務(wù)數據及投資情況）

業(yè)務(wù)辦理>統計類(lèi)>對外直接投資統計>年報信息管理

4、半年報

每年7月1日前完成境外項目合規情況報告

業(yè)務(wù)辦理>業(yè)務(wù)類(lèi)>備案（核準）報告>半年報告>填報

以上根據騰博國際常先生實(shí)際辦理經(jīng)驗撰寫(xiě)，詳情可點(diǎn)主頁(yè)私信咨詢(xún)。

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